前言

国家互联网信息办公室（下称“网信办”）于2021年底发布并于2022年3月1日起正式施行了《互联网信息服务算法推荐管理规定》（下称“《算法推荐规定》”）。该规定作为我国首部以算法推荐服务为规制对象的部门规章，要求具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐服务提供者在备案系统中填报相关信息并履行备案手续。随后，网信办接连发布《互联网信息服务深度合成管理规定》（下称“《深度合成规定》”）和《生成式人工智能服务管理暂行办法》（下称“《生成式暂行办法》”），进一步明确深度合成服务提供者、支持者以及生成式人工智能服务提供者的备案义务。

至今北源律所数据合规团队（下称“北源团队”）已协助多家企业完成算法备案及合规治理工作。本文则以协助某知名互联网企业完成其视频合成、语音合成算法的备案及算法安全治理合规优化工作为例，简要介绍北源所提供的专业法律服务。

一、案例简介

该客户为行业领先的实时互动云服务提供商，研发了应用在其视频制作以及直播服务中基于深度学习的视频合成、语音合成等算法。根据相关法律法规的要求，公司需对其产品中的算法履行备案义务。因此，为履行相应的备案义务，同时提高用户体验和安全性，客户委托北源团队对算法及其应用开展合规评估，并协助其履行算法备案义务，同步进行企业内部算法安全治理合规建设及改善工作。

二、项目流程及内容

（工作流程图示）

（一）算法安全风险评估

北源团队首先结合客户情况制定算法备案工作计划，为客户提供明确且详细的工作阶段、备案材料、工作内容、用印盖章文件准备等内容，帮助客户了解全流程的工作内容，为有序和可控的推进项目提供指引。

再者，对客户算法服务、算法产品、算法安全治理有关机制进行了全面的安全风险评估。具体评估内容包括但不限于算法的工作原理、数据处理流程、算法安全保障措施等。尽调完成后，北源团队将算法调研情况与现行法律法规的要求准则进行对照，并深入分析可能存在的合规风险点、安全风险点以及原因等，最终向客户提供问题清单和针对性的优化建议。

（项目计划表图示）

（算法所需材料、盖章用印指引）

（二）算法安全治理合规建设及改善

在风险评估和提出问题清单及整改建议的基础上，北源团队进一步协助客户落实算法安全治理及合规的优化调整。具体而言，调整内容包括对外和对内两大层面：

1. 对外层面：帮助客户完善算法产品前端应用的隐私政策与用户协议的相关内容，协助客户增强算法处理规则的透明度，让用户能够理解其工作原理和数据处理方式；

2. 对内层面：协助客户起草和完善企业内部的算法合规相关的制度等文档，同时搭建制度操作规程，并对相关制度及操作规程的落地实施方案提供详细的咨询建议，协助客户建立算法安全保障机制，确保算法安全管控。举例而言，在建立制度和操作规程的具体实施方案过程，北源团队结合水印技术和内容过滤机制等帮助客户加强对算法输入及输出层面关于内容的溯源和审核，以落实网络信息内容生态治理及管控的相关要求。

（部分算法安全治理制度体系文件列举图示）

（三）算法备案材料准备

为了履行备案义务，北源团队协助客户编制详尽的备案材料和指引，按照相应要求详细阐述算法的工作原理和关键技术、描述算法在不同场景下的应用方式和预期效果、对算法安全风险相应的处置措施，为客户出具了紧密贴合相关监管要求的且内容详实、全面的自评估报告，提供材料盖章的指引等。在材料准备完毕后，北源团队再次向客户审核备案材料定稿内容，确认无误后由客户进行用印盖章并提交备案申请。

（四）算法备案系统填写辅导

客户进行算法备案系统填写基础信息和提交备案过程，北源团队指派专门人员通过远程或现场的方式，提供“一对一”的辅导和咨询答复服务，帮助客户准确、及时完成系统所需信息的填写、资料的上传。

（五）算法备案审核过程整改辅助咨询

在监管部门审核客户所提交的算法备案申请材料过程北源团队将持续提供咨询和辅导服务。如遇到反馈修改时，将辅助客户解读监管的要求并针对性修改有关材料，在必要的情况将对算法产品或服务提供进一步的优化整改辅助，同时辅助客户再次进行系统信息的重新填写和上传资料，直至算法备案审核通过。

三、项目成果及价值

北源团队通过专业、细致、勤勉尽责的法律服务，帮助客户的三款算法产品成功通过中央网信办的审核，顺利拿到了备案号。该项目不仅帮助客户完成算法备案的目标，还提升了客户在算法研发及应用领域的专业性和合规意识，同时还协助客户建立并优化算法安全治理的管控机制，为客户业务的合规运营提供了有力保障，也为客户在未来市场竞争中赢得了更多优势。

（3款算法本案通过图示）